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牛市下浙商证券纪委书记劝人开期货账户4rwo:3000万仅剩40多万

2020-07-08 16:13:04

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  原标题Noy:牛市下券商纪委书记劝人开期货账户Ek2Z9,3000万仅剩40多万lE3S2,法院这么判W!

  来源usWC2:每日经济新闻

  2015年4月ur、券商纪委书记up、欺诈开户f2i8、3000万元、爆仓、巨额亏损j……一系列关键词不得不让人浮想联翩TxW,牛市之下3DVx,行业乱像丛生M96h5。

  7月1日vl73,一则一审判决书显示4znrly,原告周婉茹诉被告浙商证券1tzJ、浙商期货Mru、李坚路xb,李坚路在2015年期间担任浙商证券专职党委副书记兼纪委书记、监事长9tP2R。周婉茹称3geA,李坚路向周婉茹描述证券市场投资前景xPK,夸大投资收益0iL1,要求周婉茹开设期货账户IYD,并告知周婉茹资金没有任何风险0n。周婉茹应要求向证券账户对应的银行账户汇入了3000万元Rr,但后期爆仓cQTe83,3000万元仅剩下40多万元cJE。

  那么NXNq,事实情况到底是怎样的呢GUbom2?法院最后是如何判决的呢9ymzb?期货爆仓损失惨重引发纠纷

  2016年2月末zGJ,浙江证监局对浙商证券采取了责令改正的行政监督管理措施V8l,其中一个原因是公司原监事长李坚路私下接受客户委托理财引发诉讼纠纷NmpyPG。不过只是简单的一句话V7z,真实原委便无从得知QH6W。近日6Xn,一则一审判决书R6i,揭露了尘封多年的往事c。

图片来源KDu0:证监会网站图片来源Khw:证监会网站

  2015年4月,上证指数不断上攻n,牛市的狂热让投资者兴奋不已4Mkj。原告周婉茹称,当时oHFD,

  作为朋友兼邻居关系6M,以及又是浙商证券监事长Lq9LB、纪委书记的被告李坚路向其描述证券市场投资前景bnP,夸大投资收益,要求其开户投资lCXNhC,并承诺提供股票信息及参与浙商证券发行认购TVieH。

  于是0KAAd0,2015年4月13日yUq,周婉茹在李坚路的陪同下,来到浙商证券总部办理了开户手续WA,并同时开设了期货账户LPF。周婉茹称Dyg,李坚路告诉其开设期货账户只是帮助其拉拢资金做对冲业务不会亏损PuR。后周婉茹向证券账户对应的银行账户汇入3000万元qtONm,并强调pKL,未自行也未委托他人进行任何证券买卖行为Mhv。

  众所周知YTqt,2015年6月中旬沪指冲高后迅速回落vsZ,牛市草草收尾4uDr。周婉茹称Sq,2015年6月30日7etqsJ,李坚路电话告知其账户爆仓Q4DtEr,3000万元仅剩下40多万元nKW3vW。2015年7月3日v6kH,周婉茹再次查询账户时9,发现仅剩约45.06万元R,损失达2954.94万元278gr。事发后4k,周婉茹至浙商证券营业部打印交易账单Lyx9,发现其账户被人私自大肆操作,致使账户资金严重损失qxzMP。为此Vac,周婉茹向浙商证券提出损失赔偿要求BrZ8n。

  周婉茹认为E4x,浙商证券和浙商期货违背证券法等法律规定w,疏于管理,缺乏监管7Dh,在开户时不作风险提示JeNmk,开户后出现周婉茹账户密码被篡改等情形hu,指使李坚路以浙商证券名义进行营销Fzb,缺乏从业底线c0fr,欺诈周婉茹并诱导周婉茹开户,李坚路违背证券从业人员不得代客操作的规定DIJbi,擅自修改周婉茹密码恶意操作账户cWd9,致使周婉茹蒙受巨大损失9xw,浙商证券CT、浙商期货k、李坚路构成共同侵权m3F,应承担共同赔偿责任Nm45QT。

  因此hWnggG,周婉茹诉讼请求6,判令三名被告赔偿损失2954.94万元及利息损失约575.28万元Xvb5。当然ktB,对于周婉茹的说法及诉讼请求pCjFFW,三名被告也分别进行了答辩uO。李坚路曾表示愿意承担部分损失

  那么eQ,事实如周婉茹所述吗?经法院审理查明hx6,周婉茹与李坚路相识多年ZY,李坚路在2015年期间担任浙商证券专职党委副书记兼纪委书记JEqWE、监事长GV1C,有一般证券业务执业资格3rm。

  2015年4月13日o68xQ,周婉茹在李坚路的陪同下2KxyK,来到浙商证券总部XIm,接受了金融期货相关知识培训和测试UqQ,填写了开户申请表9,并经浙商证券IB开户工作人员进行相关事项告知后在系列文件上签名确认toceru。

  4月14日vyZiH,浙商期货工作人员就开户事宜对周婉茹进行电话回访Hf,周婉茹对开户手续是其本人办理ijW0qI、已有开户专员向其讲解合同内容并揭示期货交易风险等事项进行了确认1xG。同日KgC,周婉茹向其证券账户1、期货账户共同绑定的银行账户汇入了3000万元x7qm。

  4月15日2ga,李坚路更改了周婉茹期货账户的交易密码,周婉茹对此知情并予以认可4N;5月19日TqHl,李坚路再次更改周婉茹期货账户的交易密码;6月30日DWf6,李坚路在周婉茹的要求下oq,将周婉茹期货账户的交易密码重新更改U9j。本案庭审中N,李坚路和周婉茹均认可Lp0t:李坚路自2005年开始为周婉茹证券账户进行操作7XN,银证转账和银期转账的密码相同COXf。

  自2015年4月15日至6月30日期间dqwm,李坚路在周婉茹的期货账户内频繁操作交易CT。周婉茹期货账户在5月19日的期末权益约为2215.68万元0HGg,6月29日的期末权益约为45.04万元Kxh。

  值得一提的是T4S,因账户存在巨额亏损LYP,周婉茹和李坚路进行交涉3gWgD,周婉茹起草了TP9《关于挽回损失计划joad》一份bZKeI,李坚路在该文稿上进行修改zRs,手写了EOgY1“操作失误7J”0hI、p6oy“愿意承担部分损失3Zvi”等文字。法院判决李坚路赔偿70%损失

  一审法院认为K,周婉茹自从2005年起委托李坚路操作其证券账户进行交易且有赢利Kmdb,后周婉茹在李坚路的全程陪同下开立期货账户zUif,并在开户后同意李坚路更改交易密码3kdq,亦将银期转账密码设置成与银证转账密码一致2,周婉茹在2015年4月17日至5月19日期间登录其期货账户达三十余次eQ,上述事实表明周婉茹对李坚路操作其期货账户进行交易是明知且认可的f2。故周婉茹诉称其未委托他人进行任何证券买卖行为与查明事实不符JXbZ。

  但是YkQw,因李坚路未经周婉茹同意在5月19日再次修改交易密码kgTK,客观上阻碍了周婉茹即时了解和控制其期货账户的交易情况kllX,且李坚路修改密码后擅自进行交易的行为造成了周婉茹期货账户的巨额亏损5ZQ,侵害了周婉茹的财产权益vp3,依法应承担相应的民事责任。

  鉴于周婉茹在李坚路擅自修改密码后未即时加以制止w5ekb,其在防控自己账户风险中也存在一定的过错CS,周婉茹应自行承担部分后果Gydw。

  经查实Sne,周婉茹期货账户在2015年5月19日期初权益约为2013.84万元WgdLT,当日入金785万元l1r,在2015年6月29日期末权益为45.04万元WLF7,亏损金额2753.80万元tJ;于是p1UG,法院酌情确定李坚路承担该损失70%的赔偿责任ns4,即约为1927.66万元b2z2R。周婉茹要求李坚路赔偿该损失自2015年7月3日起贷款利息的诉请S,法院也予以支持aG。此外eu,记者了解到N8K,2015年10月FdIGC,李坚路因个人原因辞去公司监事会主席职务。

  对于另外两名被告浙商证券ZdQ、浙商期货5po1W,法院认为C3,李坚路时任浙商证券专职党委副书记兼纪委书记xUWVs、监事长XYXf,并不负责证券或期货业务,也无进行证券或期货业务营销的职权yY,法律法规和监管规定不禁止其从事期货交易txAy,浙商证券3、浙商期货并无权对李坚路操作期货账户进行监管Ovj。

  另外,虽浙江证监局曾就包括1wO“李坚路私下接受客户委托理财引发诉讼纠纷dh43”等问题而对浙商证券采取责令改正措施R72,该事实仅表明监管部门要求浙商证券加强其内部管理,并不能因此认定浙商证券6p、浙商期货系与李坚路共同实施了侵权行为bC,故周婉茹要求浙商证券eS、浙商期货对其财产损失承担共同赔偿责任BwhV,缺乏事实和法律依据。

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